文/集佳知识产权代理有限公司 逯长明

一、知识产权是企业发展的保障

（一）知识产权对于企业的作用

有人说：秦始皇最伟大的成就不是修建了万里长城，而是统一了度量衡；田忌赛马的智慧在于他巧妙地利用了赛马规则。这段话暗喻了在市场经济环境下企业的求胜之道，就是要利用规则为企业的生存和发展服务。为适应知识产权发展的紧迫形式，我国目前正在制定国家级的知识产权战略计划，为此，企业也应当针对自己的知识产权环境制定自己的知识产权战略计划。在目前的市场经济（知识经济以及经济全球化）的大环境下，企业要更好地生存和发展，就要知悉市场经济环境下的游戏规则，并按规则安排企业的生产和市场运作。所述规则包括道德规则和法律规则二部分。道德规则要求经营者诚实守信，按照承诺保证产品质量，否则就会失去消费者的信任；法律规则要求经营者依法从事商业活动、规范市场行为，否则就会受到法律的限制或制裁。在众多法律规则中，知识产权规则是重要的规范经营者市场行为的规则。知识产权作为一种权利，可以看作是一种市场权利，拥有知识产权就相当于占有了市场，进而拥有巨大的财富。因此，知识产权本质上是财产权，是企业的无形资产，它和有形资产一样都是企业的财富，都能够为企业的生存和发展做出贡献。企业应当努力将自己的技术投入、市场投入等尽可能地转化为知识产权，并且利用知识产权占领市场，为自己创造更多的财富，将知识产权和有形资产一样进行管理和市场化运做，使其保值、升值，促进企业财富的创造。例如可以在企业的商业运作过程中（如合资、入股时）将知识产权转化为企业的资产（例如，扬子公司在与西门子公司合资时，入股的25项专利被评估为482万美圆）。但遗憾的是，目前仍有相当多的企业并没有将自己的技术投入、市场投入等有效地转化为知识产权，更没有从市场的角度进行知识产权运做，即没有从市场的角度策划、实施、管理和运做知识产权，从而造成企业财富的巨大流失，甚至给企业招致巨大的风险。例如申请不当，不能获得有效保护，商标被抢注导致可能侵权等。

企业界多年来就流行一句熟知的习语，叫“三流企业卖力气、二流企业卖产品、一流企业卖技术、超一流企业卖标准”，用以说明不同实力层次的企业经营模式。没有企业不想提高自己的竞争实力和市场地位，然而，如何提高，却只有少数企业深谙此道。在企业的成长、发展过程中，不但需要有适合自己生长、发展的环境，还需要对自己和生存环境的正确评估、以及制定恰当的策略，并在策略实施过程中不断调整和完善。

一般认为，影响企业发展的关键因素包括：市场的占有率（消费者的忠诚度）、创新能力和生产能力的强弱以及自有知识产权的多少。上述因素中，很多企业最关注的往往是生产能力，由其产生的问题也最容易解决；最容易被忽视的往往是知识产权，最难解决的也是由知识产权而产生的问题。在市场经济环境中，任何市场行为均受法律规则的约束，因此企业的市场可以大致分为受法律保护的稳定市场和缺少法律保护的随机市场两种，而包括专利权和商标权在内的知识产权恰恰是保护企业市场的最重要因素。

我国商标法规定：任何人未经未经商标注册人的许可，不得在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，也不得对注册商标专用权造成损害；我国专利法规定：任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品；也不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。总的来说，可以认为上述因素构成了下述依赖和制约的关系：

就是说，企业的生产能力和创新能力首先要转化为知识产权，以此形成自有专利或商标等无形资产的市场权利，阻止他人使用自己拥有的专利技术和商标品牌，进而阻止他人对自己的市场威胁，保证属于自己的市场稳定。而稳定的市场带给企业的良好收益又能够促进生产能力和创新能力的提高，从而步入发展、保护、市场占有的良性循环。如果企业缺少自有知识产权，就等于缺少保障市场的权利，不但自己的技术和品牌可以被他人无偿使用，使他人增加市场竞争的实力，还可能会被他人利用建造限制自己的市场权利，即形成属于他人的知识产权。因此没有知识产权保护的市场是随机性的，没有抵御风险的能力，其动态波动或逐步缩小是不可避免的，而且会迅速反馈，使企业的生产能力不能充分发挥或浪费，使创新能力受到抑制，进而减少市场的占有率。

知识产权之所以能够帮助企业构建稳定市场，就在于它能够将技术、品牌等企业的无形资产转化为权利和资本，因此，在企业由劳动密集型到资本密集型，再到技术（知识）密集型的发展过程中，在市场争夺的过程中，知识产权是最根本的决定因素。例如，（03年初）在曾经发生过的美国高通(QUALCOMM)指控大唐侵犯其专利权、思科诉华为侵权、INTEL诉威盛等均意在通过知识权利作为市场竞争与垄断的武器，阻止他人（产品）抢占美国市场乃至全球市场。

企业、市场和知识产权的关系可以这样通俗地理解：企业花费巨额的投资，无论是技术投入，还是市场投入，就是期望能能够获得较高的市场份额，这取决于客户群的大小，而客户的多少依赖于产品的竞争优势，即取决于企业的创新能力和对创新的保护能力以及消费者对且及其产品的认可程度。知识产权作为法律权利和市场权利的有机统一，能够依据法律权利实施对创新结果的有效保护，这就等于维护了企业的市场权利；同时，知识产权对于消费者认可产品或服务的质量，使其能够认牌购货或选择服务等给予强烈的刺激，因此，市场权利的最根本的决定因素是企业知识产权的占有率，如果没有知识产权的保护，不但可能将已有的市场拱手让给别人，更有可能带给竞争对手足够的启示，促使竞争对手获得有关知识产权，从而构成打击或限制自己的武器。例如：企业的商标如果不通过及时注册的方式进行保护，那么，就有可能使他人仿造你的商标、构成近似商标抢占市场，也可能使自己的商标成为本行业通用的名称或标志失去注册受保护的机会，更可能由他人直接通过商标抢先注册而获得保护，这样不但影响自己对品牌的独占使用、转让、特许等权利，也会影响行使品牌的营销权利，企业围绕品牌宣传的大量投入会浪费，还可能构成对他人商标权的侵犯，从而蒙受巨大损失，因此企业缺乏品牌保护或保护不当的负面影响是巨大的。

专利保护也是如此，如果企业的技术创新不申请或不及时申请专利，不但易于使创新技术缺乏新颖性而丧失获得专利权的机会，还容易使竞争对手获得足够的技术提示，从获得改进技术与自己进行市场竞争或进一步获得改进的应用技术申请专利从而占领市场，反过来构成对自己的限制。这时，尽管企业拥有占有优势的技术，也难以帮助自己换得相应的市场份额，更有可能促进其它快速跟进企业的市场抢占。更进一步，即使企业进行专利申请，但如果缺乏规划或申请文件撰写不当，难以获得有效的权利，这样的权利会使他人容易绕过，使他人不侵权或增加自己侵权索赔的难度或成本。

对于企业来说，技术水平、产品质量等发明的差距是量的差距，而知识产权的差距是质的差距，例如DVD、电视、摩托车等企业，就是由于知识产权的差距才导致企业的巨大损失。拥有知识产权具有增强竞争实力（相当于有了打击对手的武器）、保护自己和增加商业上的利益等多种好处，摒弃传统的知识产权保护观念和行为，通过国内知识产权环境和国际知识产权环境的调查分析，指导知识产权战略的部署和落实，形成有效的知识产权，并依照企业的市场运作规律实现知识产权的开发、管理和运作，形成知识产权的开发、管理和运作的体系，使知识财产和物质财产一样为企业的发展服务。

（二）信息技术产业专利国内申请调查

截止2003年6月30日，国家知识产权局公开的发明和实用新型专利案件1030032件，其中与电子信息技术相关的198018件。占申请总量的19.2％，其中发明案件占总发明的38.9％。这说明，电子信息技术领域是专利申请较为集中和热点的领域，在该领域的申请中，发明专利143078件，占本领域申请的72.3％；实用新型54940件，占27.7％，由于发明专利占有较高的比例，这说明本领域专利申请的技术含量较高。发明和实用新型专利国内外总的申请比为1：1.1，国外企业略高于国内企业，但是发明专利的比例则是1：1.26，这说明国外申请的技术含金量要高于国内企业。

信息技术领域各个技术类别的申请情况：

数据显示所有技术类别的发明专利比例都比较高，说明信息产业处于整体上升阶段，是技术发展的热门领域，有较大的发展空间。

下表是截至2003年底以前国内申请的企业和国家的统计排名情况。

由上表可见：我国国内的专利申请以及外国在华的专利申请多集中在信息技术、高分子化学等领域，国家集中在日、美、韩、欧盟成员国（主要是德国），这显示对我国企业的影响将主要来自上述国家。

（三）我国企业的市场竞争压力

这里所说的竞争压力来自两方面，一是外国竞争企业较强的国际化能力；二是国内企业的国际化能力的增长。所述能力包括生产经营能力和知识产权能力。从上面的专利申请调查的结果就可以看出这一点。在我国，发明专利正常时要在3年以后开始实质审查，发明专利得到授权的时间范围通常是3－7年。因此，很多外国企业在中国的知识产权布局已经完成，一些国内大型企业也已经开始进入的知识产权布局、申请、保护的良性循环。据此，可以认为在我国以及全球市场上，以知识产权竞争为表象的市场竞争会越来越激烈。需要指出，我国企业在知识产权方面所受到的压力有些是自己造成的，象DVD企业这样惨痛的教训仍没有引起重视，还在重导其覆辙，例如在数字彩电技术方面，只有很少的外围专利。

从另一个方面看，有实力的公司在中国乃至全球的投资行为也正在全面展开。以我国为例，外商投资行为已从最早的试探性、小规模投资进入长期性及全面性投资，而且广泛从事各类产业领域，尤其是IT行业、消费类电子行业发展更加迅速，在技术研发、生产制造、市场行销、人力资源、财务资金管理等企业机能方面得到了相当的完善，形成了在中国以及全球范围的完整的产业链和产业结构；同时，国内的国营企业、私营企业等也在加速进行符合市场体制规则的改造和调整。这些企业为追求市场竞争的优势地位，势必不断在技术、产品、工艺等各方面加大研发投入，并积极申请取得各种知识产权以在竞争中取得优势甚至垄断地位。中国巨大的市场同时为跨国公司的知识产权的许可、交易等技术贸易提供了无限之空间。

据有关资料显示，全球500强企业中已有400多家在中国设立了研发中心，世界上最主要的计算机、电子产品、电信设备、制药、石油化工和发电设备的制造厂商已将它们的生产网络扩大到中国，日本制造业有一半以上的企业准备在今后3年内将生产线移往海外，而其中71％的企业将中国作为首选基地。中国周边的国家和地区，特别是东亚出口导向型经济国家和地区，也在重订发展战略，以适应中国大陆的崛起。韩国企业纷纷看好中国大陆，新加坡已制定了新世纪中国大陆策略，以加强与中国大陆企业的联系，港、台企业也正加大到中国大陆投资创业的规模。

因此，可以预见，以生产经营能力为特征的市场竞争会越来越显现。

二、专利和商标的融合

知识产权对企业如此地重要，企业应当正确理解知识权利之间的关系，并以此指导企业的知识产权工作的开展。以专利和商标为例，对于不同层次的消费群体来说，产品的外在形象和内在的品质都是至关重要的。很难设想一个形象粗劣的产品会有什么优秀的品质。因此，品牌作为产品外在形象的重要标识，应当加大宣传推广的力度。但是，如果只注重产品的包装和宣传推广，而忽视品牌的内在建设，不但使产品难以得到消费者的认可，也与商标法的立法宗旨相违背。商标法不但保护商标的专用权，还要求商品生产者保护产品的质量和维护商标的信誉，保护消费者的利益，因此商品生产者应当关注商品的质量，在用品牌打造市场的同时，还要靠质量获得竞争优势。由于专利法旨在保护发明创造专利权，促进科学技术的进步和创新，因此获得专利权的技术能够促使产品优秀品质的提升。尽管如此，随着科技的发展，产品会由于技术的进步而被新产品取代，但一个成功的品牌却会随着使用时间的增加而更负盛名，因此，对于企业来说，不但要不断加大技术的投入，保证现有技术的先进性和主导性，从而不断提高产品的质量和生产效率，还要从企业发展的长远规划出发，利用市场规律进行商标、专利的规划、管理和运作。这样，才能够使消费者通过商标的标识作用，使商标更好地与特定产品以及与该产品的品质、信誉之类的优良品质联系起来，从而使商标成为企业产品和服务质量、管理水平、信誉和形象的载体，增强消费者对企业、产品的认知度，进而稳定和扩大企业的市场规模。如果商标可以看作是产品的表象，为客户直接感知；那么专利则是产品的内涵，是产品质量、信誉的保证。专利借助于产品传达给客户的是企业的产品质量和信誉，并且通过商标得以加强和增值，使商标从作为产品和服务的标识，升华为企业巨大的无形财富；商标由于其标识作用，使专利产品更能提高客户的熟知和认可的程度。因此，专利和商标相互促进和作用，有利于企业知识产权效益的最大化。

从知识产权的单独个体来说，专利、商标、版权所起的作用是不同的，甚至还有冲突。例如发表的论文自然受著作权保护，但它却不具有垄断市场的专利权所具有的能力，不利于企业通过技术创新获取经济利益，原因在于论文的过早发表会破坏相应技术方案专利申请的新颖性，从而使技术投入白白流失，使技术创新不能换取独占市场的利益。

从宏观上来说，企业发展涉及的每一部分知识权利都是企业的财富，在保护企业的市场方面有不同的作用（例如计算机软件的版权登记和专利的互补关系就有利于企业的权利维护，这源于专利保护软件的技术思想，而版权保护软件的表达形式，在直接抄袭侵权时可以降低维权成本）。忽视或过渡重视哪一方面都不利于企业的投入、产出的高效率，应当将他们与有形财产的配置一样依照市场经济规律去协调规划、开发和管理，使之互相支持、补充，形成企业有效的知识产权网络，从不同的方面保护和拓展企业的市场。

应当指出的是，专利权和商标权必须经过一定的法律程序才能获得，获得成果不等于获得了权利，有些人满足于成果的获得，在获得成果之后由于各种原因不及时申请权利，例如，我们接触的一些企业往往更看重成果的获得而忽视权利的获得，这种做法与现在的市场规则相违背，极易造成成果的公开和被他人抢先申请专利，反过来构成对自己的限制，这样非常有害于自己的市场保护。我们在代理一线经常遇到上述问题，有些企业真正面临这些问题时才追悔莫及，对此，我们非常无奈和遗憾。例如，我们的一个客户的关于计算机网络的一项专利就是晚于一件美国专利2个月而导致驳回，实际该客户从方案完成到申请专利时花费了3个多月时间，原因是研发任务紧，没有时间，该客户的技术投入因此付诸东流。因此，对企业来说，应当更重视如何获得权利。

更进一步：企业在将自己的各种投入积累转化为财富过程中，可以具体通过每种产品的品牌和所涉及专利的文化内涵挖掘财富。例如，某企业集团以商标为载体、专利为保证开发产品文化，就能够更好地为产品占领市场服务。例如，在宣传每一品牌的产品时，都要强调品牌产品以专利技术为核心的质量保证，从产品的工艺、品质、使用、服务角度开发产品的文化内涵，以增强消费者的品牌忠诚度，从而使该企业集团的企业文化“最求美的真谛、创造美的事业、奉献美的至诚、共建的美的世界”底蕴融入到产品的优良品质中，让人感到的是该公司产品的丰富的内涵和优秀的品质，比任何美丽的辞藻都更能带给人信赖。

由于我国企业大多是靠卖力气生存的三流企业和少数靠卖产品生存的二流企业，当生产成本上升以后，就会发生资本转移的问题，企业生存就会面临困难，因此企业在有资本积累之后要解决依靠知识产权占领市场的问题。对于没有技术积累的三流企业，一个比较好的途径就是靠长期经营积累起来的信誉――品牌占领市场，尽管缺少专利保护的市场很脆弱，但是由于品牌的培养需要一个长期的过程，因此在企业弱小时就开始品牌的经营，有利于企业远期市场的建立。服务型行业尤其如此。

三、企业的知识产权战略策划

企业的知识产权战略具有全局性、长远性、风险性和法律性等特征，这就决定了知识产权战略的策划要以市场规律为导向，根据企业的性质、经营状况和规模进行长远规划和布局。由于专利和商标是知识产权的重要组成部分，因此将企业的知识产权战略分为专利战略和商标战略。现仅以专利战略为例进行说明。

专利战略整体上可以分为专利的开发战略和运用战略，即专利开发和运用中的企业行为设计。具体包括专利权的获得、保护，专利技术的开发、实施、许可，专利信息的利用，市场的控制与反馈、专利管理等内容。通过专利战略的制定，使企业步入技术信息化，信息市场化，而市场法律化的良性发展、保护的循环。

（一）与市场有关的专利战略简介

专利调查战略：包括技术动向调查、专利（法律状况）调查、同族专利调查、跟踪调查；

专利申请战略：包括专利申请的策划；

专利实施战略：包括独占实施、交叉实施、专利引进、专利合作、专利转让、无效专利的利用，专利应用的继续开发；

专利防御战略：包括文献公开、宣告无效、主动和解；

专利进攻战略：包括专利诉讼。

专利战略能够为企业带来的最直接益处，就是打击竞争对手、防护自己被侵害以及市场的商业运作，例如有利于增强消费者的品牌忠诚度，合资、入股时充当资本等等。下面简介企业重点应运作的战略。

1、专利（法律状况）调查：在研究开发的初期、为回避侵权而进行规避设计、无效他人影响自己发展的专利、产品进、出口、专利价值评估时使用，例如调查专利的有效性、技术内容、申请日或优先权日、有效期等。该项调查是企业经常性的工作，通过专利检索和专利技术分析获知所需求的信息。例如，在进口的产品和技术项目中，往往要支付大量的专利费用，这时就要通过该项调查获知专利的有效期、有效国家、技术含量（保护范围）从而确定专利的真正价值。例如，某公司从荷兰引进一套化工生产装置，引进技术中有41项专利及技术秘密、设计工艺费约900万美元。后来，经过专利调查分析，发现在41项专利中，有6项是未授权的专利申请，7项失效专利，21项同引进技术基本无关，而且没有一项在中国申请专利。在产品出口前，调查目的国家或地区的专利保护状况，判断是否可能产生侵权后果。在这方面我国的教训是大量和深刻的，我国的彩电出口欧盟受阻，就是因为在欧盟成员国家有他人的与我国彩电技术有关的有效专利。

2、无效专利的利用：任何企业，都不要放弃寻找不花费或少花费就能够使用的技术，这可能通过寻找可用的失效专利，也可能通过无效他人的有效专利获得免费使用的技术。实际中有很多到期失效和由于各种原因未到期就失效的专利，这是免费的午餐，通过专利的调查就有可能及时获得这样的信息；还可以利用其他国家在中国没有申请专利的技术。

3、文献公开：这是专利防护作用的有效利用。按照专利法的规定，没有新颖性的技术方案不能获得专利保护，因此，将授权模糊、方案不完善、自己研发过程中放弃而又担心他人获得专利权的方案通过申请专利的方式公开，以阻止他人可能对自己的限制。

4、跟踪调查：即专利监控，以获取竞争对手和特定项目的信息。在市场竞争中，胜负往往难以预料，然而求胜之道在于针对竞争对手的知彼知己，在生存的基础上，认清自己的主要和次要的竞争对手，才可能有效运用市场谋略，如联合次要对手对付主要对手。这些竞争对手，有些是企业已知的，有些却是企业自己也不熟悉的。例如，我国的DVD企业明知的对手是所谓的6C集团（东芝、三菱、时代华纳、日立、松下、JVC），然而，后来又冒出来一个法国的汤姆逊公司，向我国企业主张DVD权利，有报道说还需要每台DVD支付这家法国公司1～1.5美元。事实上，仅仅通过产品碰撞就想完全搞清楚竞争对手的信息是困难的且贻误时机，因为产品只能反映出先前的部分信息，正在和继续发展的信息不可能从正在冲突的产品表现出来。然而，在市场规则下，任何市场都离不开专利的保护，通过专利的跟踪调查就有可能提前预知未来的竞争对手及其技术发展状况。专利的跟踪调查是通过专利检索实现的。

（二）企业如何设计自己的专利战略：按照先生存再发展的原则设计，制定专利战略应当注意对技术成果保护的分类、专利布局策划、专利的种类安排、专利文献的利用、专利的域外效力考虑等方面。例如：

弱势企业的专利战略策划，首要的是利用专利制度所提供的空间，努力获取无效的专利技术，同时要积极申请获得属于自己的知识产权。具体操作可以是：（1）根据自己的生产、市场计划，从无效专利调查开始，进行国外专利、国内专利的专利技术调查和法律状态调查，获取无效专利信息和与自己冲突的有效专利信息。对于有效的专利，评价对市场的近期和远期影响，从而决定获得许可、合作或规避设计的可能性与成本。（2）部署自己的专利申请策略，在不能获得基本专利时，从优、加快开发和部署从属专利，并参考上述可能性和成本确定与他人的关系策略。（3）积极完善专利管理制度，最大限度地避免市场侵权，对于无可回避的竞争对手，应尽早利用主动和解的策略部署产业竟合的环境，减少市场竞争的损失。对于弱势企业来说，专利策略能否成功，在于竞争对手是否存在专利缺陷，也在于专利的检索和技术分析水平、回避设计水平、自己的申请策略和实施能力。例如，不及时实施，可能造成技术投入的浪费。

强势企业的专利战略，首要的是利用专利制度所提供的空间，最大限度地成为企业的领跑者，从行业、技术标准的高度部署专利网、完善专利申请、管理的技术细节，以最大限度地阻止后人的市场抢占。强势企业的最佳专利战略就是弱势企业的专利战略，因为企业的强弱是相对的，任何强势企业都有自己的弱点，否则弱势企业很难生存。例如我国某著名的通信企业只有基本专利而没有从属专利导致他人拥有从属专利或使用可能成为从属专利的技术方案而不侵权。

强势企业的专利战略主要包括两部分内容：一是保持和加大自己的专利竞争优势，二是如何阻止他人的市场抢占和侵权行为。具体的行为可以是：（1）按照国内专利、国外专利、无效专利的顺序进行专利技术调查和法律状态调查、获得所需要的无效专利信息和与自己冲突的有效专利信息。（2）确定专利申请和实施战略。申请战略的重点在于合理部署基本专利和从属专利、应用专利，必要时部署迷惑对手的专利，构成以基本技术为主干的专利网；对于具体的申请，关注申请文件的撰写水平，以形成有效的专利文件；实施战略的重点在于利用专利网为企业创造效益。首先考虑独占实施专利，以形成对市场的垄断，打击竞争对手；如果打击对手的成本高于企业的综合收益，对于实力相当的对手，可以考虑通过交叉实施、专利合作实施的方式结成企业联盟；对于他人领先于自己，而自己又不能回避的技术可以考虑专利引进，无论引进实施或不实施，都要保证自己的产品为市场主导；自己产品转型、新开发等导致不需要的技术，通过专利转让或许可的方式获益。（3）适时利用进攻战略，通过专利诉讼打击竞争对手、提高专利价值。

无论弱势企业还是强势企业，在以知识产权为主导的市场经济规则环境下，无论什么样的专利战略，都应当提前调查、积极应对、快速抢占、使用计谋。目前我国的多数企业在这四个方面都存在在着缺陷，错过了许多处理专利问题的时机。

（三）专利战略的实施指导

1、专利和技术信息检索与分析：

（1）专利检索：是指根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。专利信息检索较复杂，涉及如：检索系统，检索方式，检索入口，检索种类，检索目的，检索范围，以及检索经验等多种因素。这些因素共同制约着专利信息检索的过程，直接影响着专利信息检索的结果。由于专利合作条约（PCT）规定的“最低限度的文献”所包括的国家和国际及地区专利组织的专利文献已经达到全世界专利文献出版总量的约80%以上，而且世界各国的主要发明创造几乎以基本专利或同族专利的方式记载在上述“最低限度的文献”中。因此，根据专利合作条约“最纸限度的文献”的规定收集专利文献基本可以满足各种需求。

PCT“最低限度的文献”规定了国际检索单位至少要具备符合“最低限度的文献”规定的可用于审查检索用的专利文献。主要指：1920年以来七国两组织（美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、前苏联（俄罗斯）、欧洲专利局、世界知识产权组织）及讲英语、法语、德语、西班牙语国家不要求优先权的专利文献，以及近5年的100多种科技期刊。在我国，还包括中国专利文献以及我国的科技期刊。

专利检索的需求不同会导致不同的检索行为，例如不同的检索目的会导致不同的检索方式，例如：当开发出新产品、准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权，应选择防止侵权检索；当获得新的发明创造方案时，为保护自身的利益准备申请专利时，以及，为保证专利申请能够获得专利权时，应选择新颖性检索；当产品出口时，应选择防止侵权检索和专利地域效力检索，以获得被仿制的专利产品的保护地域信息，以避免其产品出口到专利保护地区；当被告侵权，为保护自己的利益反诉专利无效时，应选择被动侵权检索，目的是可以查找提出专利无效的依据；当要了解竞争对手的状况时，应选择申请人、专利权人检索，等等。现仅简介专利性检索的主要内容，该种检索包括：

新颖性检索：用于判断一项技术方案的新颖性。通过对技术方案的理解，选择主题词、关键词和检索范围，最后依据与检索出的专利文件进行单独对比分析的方式判断。

创造性检索：用于判断一项技术方案的创造性。

侵权检索：包括防止侵权检索和被动侵权检索两方面。第一种检索只针对自申请日起20年内的有效专利进行，检索国家为产品和技术方法出口的目的国家；第二种检索则针对被侵权的专利信息，在较大的地域和时间范围内进行检索，目的是无效被侵权的专利。

法律状态检索：指检索一件专利申请的各种法律信息，如申请日、公开日、授权日、是否有效、是否被驳回、撤销、是否期满等。

专利族检索：检索一项技术方案在哪些国家申请了专利。

具体的检索工具可以使用专利公报、世界上公开的专业专利数据库、知识产权网站、国家知识产权局的专利登记簿等。

（2）技术信息检索：

技术信息的存在方式很多，除上述的专利文献外，还有科技图书、期刊、报告、论文、档案等，因此检索的方式很多，检索效率彼此相差根大，利用计算机网络检索是效率最高的检索方式。例如，中国学术期刊网：www.chinajournal.net.cn；科学数据库：www.sdb.ac.cn；国家图书馆：www.nlc.gov.cn；也可以辅助采用搜索引擎进行技术信息的检索，如“百度”“google”等。

具体的专利信息技术分析可以采用目前专利领域广泛应用的专利地图分析方法进行。将检索出的专利信息或技术信息通过图形化的方式转化为技术信息、市场信息、决策信息等。

（3）专利申请规划：

专利申请规划的基本内容，在于从保护、防护和商业运作的角度构建专利网，确定哪些技术方案可以获得基本权利，哪些可以获得从属权利，哪些可以用来打击竞争对手，哪些可以仅起到防护作用，哪些纯粹用于商业目的。结合企业的发展状况、环境和企业的知识产权预算确定时机的申请方案。至少涉及下属三方面内容：

1）确定专利的性质，即确定基本专利、外围专利和其他专利。具体的步骤可以是：A.从产品的功能和应用的角度列出企业技术方案的清单；B.选择基本技术作为基本专利，基本技术的特征在于基础性、不可替代性、独创性、衍生性和被依赖性；C.将基本技术与其他技术按照衍生关系和依赖关系形成一棵多级技术多杈树，该多杈树的根节点技术可成为基本专利，而根节点以下的各级节点则可成为外围专利；D.合理确定该多杈树的叶子节点，叶子节点的特征在于，其以下节点的技术为公知技术或他人的技术或不想要的边缘技术。同时，叶子节点的多少受预算的制约。

由于外围技术是从基本技术衍生出来的技术，包括基本技术的变形、改进、应用、基本技术的制造工艺、专用设备，由其构成的基本专利和外围专利即可构成某项技术的专利网。例如，如果注射器为基本专利，则注射器的制造工艺、生产注射器的专用设备、注射器的外观形状等即为外围专利。

按照上述方式确定的基本专利和外围专利可能具有包含的关系，即外围专利的全部或部分内容可能在基本专利的保护范围之内，例如产品的加工工艺为基本专利，而工艺的进一步改进或加工出来的产品为外围专利时即如此。也可能具有独立的关系，即外围专利独立于基本专利，例如产品为基本专利，而制造产品的专用设备以及生产该专用设备的方法即如此。对于上述第一种情况，外围专利的优势在于改善基本专利的品质或保护基本专利的结果，以至于基本专利的最佳实施即为外围专利，而仅实施基本专利已经没有实际的意义，例如消费者不认可。第二种情况下，外围专利的意义在于协助基本专利独占一个领域的所有技术。

2）专利分类原则：指在基本专利和外围专利确定时，确定发明、实用新型和外观设计专利的种类。例如消费类产品合理的布局可以是一成发明、二成实用新型、三成外观设计。因为，在一项基本技术下，可以衍生出来多个外围技术，例如，一种工艺可能导致多种结构的产品和更多种结构的吸引不同消费者的外观。

除外观设计以外，确定一项技术方案应当申请发明还是实用新型可以根据产品还是方法、创造性程度、市场寿命或改进的频率等来确定。例如，市场寿命短且具有结构性特征的产品可以申请实用新型专利。

3）申请策略

任何公司的专利策略都应当努力抢占基本专利和外围专利，对于基本专利较少、专利积累较少的企业，尤其是要注重外围专利以及基本专利的替代专利的抢占，形成与拥有基本专利企业的交叉许可局面或开辟一条新路。

在进行专利抢占时，应当利用专利法的规定为自己争取到最大的收益。例如，利用优先权抢先申请日，利用关于概括的规定扩大保护范围以及恰当地隐藏技术秘密。

在产品或技术出口时，利用PCT进行域外专利的申请有助于在有效申请和节省申请费用之间提供较好的平衡。

申请策略的关键还包括提供高质量的申请文件，高质量申请文件的作用能够在自己与前人冲突时，有效利用其存在的缺陷而赢得回旋的余地，同时，该申请文件还能够有效阻止后人与自己进行的权利范围的争夺。因此，应当对于可能成为基本专利的技术方案以合理的成本聘请技术和法律经验都丰富的代理机构为其处理重要的申请文件，完善权利要求的层次规划和引用关系，尽可能避免由于撰写导致的缺陷。

（四）专利战略与企业发展周期的协调

企业制定专利战略的一个最根本的目的就是要保证所生产的产品有一个稳定的市场，应当融入专利检索、回避、申请、冲突解决等诸多内容，因此专利的策划应当与企业的产业发展相结合，在技术或产品不同的发展时期，会面临不同的环境与竞争者的挑战，因此需要用不同的专利策略作为保证，并因不同的市场竞争环境，作适度的修改。

企业的技术或产品的发展通常分为四个阶段，分别为起步期、发展期、成熟期与衰落期。在起步期，所依赖的是前期的市场调研，市场表现为意向和小量形式的需求，有一定的风险，企业之间的市场竞争尚未或即将开始，但市场进入的准备已经完成，技术竞争姿态已经端正，企业投入的重点是建立技术、生产能力，获得技术和市场经验。该期间，产品本身所涉及的技术以及相应的应用类技术仍处于有待完善的阶段，产品的市场定位仍不明朗，因此产品研发基本上以市场需求的创新为导向。这决定了该阶段的专利策略以基本研发为基础，以基本专利的市场占位为主导部署专利。该期间可以作为产品的品牌预备期，策划注册期。

在发展期，市场需求增大，意向型市场发生弹性形变，各种类型的企业都在图谋进一步扩大市场，市场被重新依据企业的实力（主要是生产能力和经营能力）重新划分，技术竞争加剧，企业间的分工、合作关系趋于稳定，企业投入的重点是扩大市场份额。该期间，企业基本上完成了对产品与技术、市场发展前景的认识，研发投入加大，因此不同技术、品牌之间竞争逐渐激烈。为维持已经占有的市场地位和继续扩展市场的需求，必须为产品附加新的使用功能或功效。这决定了该阶段的专利策略以应用或功能型的外围专利和配套的应用技术、开发技术涉及的应用型专利部署为主导，可能出现不同企业的外围专利和应用专利各自解决不同的应用问题的状况，企业难以形成完全垄断，企业间的技术或应用专利的交叉环境形成，这可能导致以专利技术的拥有量、分布、专利基础性为评价标准的企业联盟的出现，以降低研发成本或知识产权交叉许可，进一步稳定已有市场，降低成本。该期间可以作为品牌的进攻期，该期间是联合商标和服务商标出现的期限。

在成熟期，市场需求饱和，弱势企业开始萎缩或消失，产品、销售模式多样化，企业投入的重点是维持或扩大市场份额，打击竞争对手。该期间的技术发展进入成熟，同类产品之功能已经没有本质变化，特定的功能或规格趋于标准化。产品开发从功能创新向吸引消费者的外观创新演化，而不再一味地讲求功能性创新。该期间的专利多部署改良型外围专利和应用型的外观设计专利，通过规避设计，减小专利冲突，并（适当）通过专利许可、转让授权，解决专利侵权、产品假冒问题，从而权利人有效扩大市场占有率，并由权利中获得利润。该期间可以通过成功商标的延伸保护、许可进一步获得增值。

在衰落期，市场需求减少，生产或产品转型。该期间应当适当部署外围专利和外观设计专利继续保持市场优势。

对应上述产品四个时期的专利策略，采用下述专利周期作为保障：（1）通过专利检索、利用专利地图进行专利分析，专利环境（包括竞争对手、技术发展状况、已有专利布局（企业名称、技术领域、有效期、类型等））调查、技术和专利趋势分析，获得技术和专利信息；（2）从企业市场运作需求出发，制定技术研发和专利申请（部署专利网）、管理和市场化运作策略（包括专利实施、合作、许可和购买策略），合理布置基本专利和外围专利；（3）通过企业的数据库实施专利策略（包括申请过程的管理、专利、产品监视、专利计划调整、维权和专利规避、专利合作、许可、购买的实施），从而完成专利申请从量变到质变的飞跃，提升专利和技术品质；（4）完善专利管理。上述个周期的专利工作主要体现在两方面：第一是企业内部知识产权的管理，包括确立权利保护要点及范围、申请计划、效力维持、侵权诉讼、奖励制度、价值评估、技术移转、教育训练、电脑及网络等相关业务的支援等；第二是企业外部知识产权的管理，包括对企业所属相关产业及其竞争者知识产权信息的搜集、技术运用趋势、产品结构及知识产权策略分析等。

企业专利工作应当用市场理念为指导。有专利不一定有市场，有市场要用专利去保护。因此，企业的专利开发战略不能满足于成果的获得，应当满足于市场的获得，专利保护的技术创新应当以市场需求的技术为核心，否则，再好的专利战略也是空谈。例如，一家民营航空公司研发的无人驾驶飞机，由于没有市场，尽管有很高的技术，但这种没有市场的技术有再多的专利保护也没有意义。

四、有效运用知识产权为企业发展服务

（一）快速跟进和快速抢先

我们应当深刻思考的问题之一就是如何能够使企业成为百年老店、永续经营。从知识产权的角度看，企业能够从弱到强的关键，在于其权利获得的敏感性，即能够从专利的调查分析和产品的市场碰撞中，准确判断出应当具有的专利行为。弥补这种敏感性缺少的方法之一就是要在专利的布局和申请方面快速抢先和快速跟进。在发现能够成为发展方向的技术出现时，抢先部署基本专利。如果无法获得基本专利，就要快速跟进，加速部署外围专利，努力形成外围专利包围基本专利的环境。

例如日本某化工企业在没有获得基本专利的被动情况下，以竞争对手美国ACC公司的基本专利为技术基础，迅速改进获得多项新的改进技术，并立即申请多国专利。由于新技术使产品质量大大优于ACC公司依据基本专利技术的产品质量，使ACC公司100％市场占有率，短时间即被该企业所抢占。在以产品占领市场的同时，该日本企业又向美国转让专利技术，进行专利许可贸易，从而获得更大的经济利益。

（二）专利申请策略中，发明与实用新型竞合的问题

最常使用的“竞合”这个概念的是在法律行业。例如，“想象竞合”，指一个行为触犯数个罪名，因为只有一个行为，在处罚上只能选择一个最重的罪名适用；“法条竞合”则是指一个行为同时触犯数个不同的法条，因此只能由其中择最适合的法条定罪。彼此竞争的结果只有一个最合适的罪名或法条存在。

在专利代理实践中，也存在同一申请人的同样的技术方案同时申请发明和实用新型两种类型专利的情况。我国的审查指南允许同一申请人就相同的发明创造先后或者同时提出发明或者实用新型专利申请，并且，在其中一个专利申请授权之后，在另一个专利申请也符合授权的条件下，给申请人一次选择机会，如果申请人放弃前一个专利权，后面的专利申请仍可以授权。也就是说，在发明和实用新型呈竞合状态时，由于不能重复授权，总要有一个被放弃。

然而，在专利侵权诉讼中，法院允许被告采用自由公知技术进行抗辩，以抵消原告的侵权诉求。这样，不管被放弃的是实用新型还是发明，其本质都是使被放弃的技术方案进入自由公知领域，成为人人都可以使用的已有技术。尽管此时当事人还拥有一项专利权，但是其行使专利的独占权不应妨碍公众使用自由公知技术，从而使手中的专利权形同虚设，在司法实践上无法得到有效的保护。

（三）企业发展的知识产权起步

任何企业的知识产权，始于企业字号的诞生，企业字号在某种程度上能够体现企业的精神内涵，由于字号通常在地区或行业内具有唯一性，并不能保证在全国范围内有效使用，当企业结合产品或技术宣传推广时，企业字号经常和在先权利――商标发生冲突，这样就会限制企业字号的使用，无法实现企业字号和品牌二位一体的使用方式，影响企业形象的提升。因此，企业在公司注册或初期发展时，就应当将商标和企业字号联系起来，奠定品牌文化的基础，在企业的发展过程中，融入专利权等知识产权，进一步完善企业文化的内涵。

企业发展的知识产权起步在于品牌策划的全局性和周密性，这样才能够保证企业长期发展需要的品牌储备；还在于专利策划的深度和广度，这样才能够保证企业合理而周密地部署基本专利和外围专利，构建有效保护企业市场的专利网络。例如，西安一家研究计算机电源的机构，研究出了利用硬开关器件实现软开关技术的计算机电源产品，该电源产品的电器性能指标明显提升，成本却下降，显然所采用的最新计算机电源技术需要申请专利。然而该企业并没有就事论事地简单的进行专利申请，而是从该技术可能成为标准技术出发策划和部署专利网络，从而更合理地确定了基本专利和外围专利的内容和数量。

可以认为，知识产权的初级运作，在于将企业的智力投入转化为企业的知识资本和保护市场的权利，其直接的作用是减少由于侵权而导致的损失和避免市场占有率的降低，因此，企业投资知识产权，相当于购买了市场保险。知识产权的高级运作，在于将知识产权作为商品进行管理和市场营销，为企业创造增值财富。