文/集佳知识产权代理有限公司 柳欣

　　专利代理师的日常工作除了撰写专利申请文件、答复审查意见通知书，还包括协助企业知识产权负责人对发明人进行专利基础知识的培训。对于专利申请经验不足的发明人来说，专利的相关知识是较为陌生的领域，当有专利申请的需求时，往往一筹莫展。希望通过本文可以帮助发明人快速了解专利的相关知识，顺利进行专利申请。

　　一、专利是什么？

　　专利可以指专利权，专利权是一种排他权，非专利权人要想使用他人的专利技术时，必须依法征得专利权人的授权或许可。

　　另外，专利权还具有时间性和地域性。时间性表示专利权不是无期限的，超过某一时间限制专利权随即成为人类共同财富，任何人都可以利用。地域性表示依一国法律取得的专利权只在该国领域内受到法律保护，例如在中国取得的专利权只在中国领域内受到法律保护。

　　二、专利分为哪些类型、如何确定申请的类型？

　　专利分为实用新型、发明和外观设计三种类型。

　　实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型保护的是看得见摸得着的、在实体结构上的改进，例如电路结构的改进、机械结构的改进等。

　　发明是指对产品、方法或者其结合所提出的新的技术方案。发明既可以保护产品，也可以保护方法。产品发明，属于静态的保护对象，在进行保护时，采用静态的元素加以描述；方法发明，属于动态的保护对象，具有过程或者时间的要素。尤其在电学领域，方法发明是最为常见的申请类型。

　　外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。例如新颖的产品形状、图案，包装袋、新纳入保护的图形用户界面GUI等。

　　三、什么可以申请专利？

　　几乎所有的技术性的发明创造都能申请专利，与现有技术有区别的技术方案，或在现有技术中找不到的创新方案，都可以考虑进行专利申请。

　　有时发明人会有疑惑，一个技术方案还仅仅是想法是否可以申请专利？实际上，开发中已研究但没有采用的创新技术方案，只要理论上形成完整的可实现的方案都可以申请专利。总之，任何能够解决技术问题并能够产生技术效果的理论上成立的技术方案都可以申请。

　　需要注意的是，专利申请与专利是不同概念，专利申请的门槛较低，专利申请在获得授权前，只能称为专利申请，如果其能最终获得授权，则可以称为专利。

　　四、什么不可以申请专利？

　　根据专利法第五条的规定，对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

　　根据专利法第二十五条的规定，对下列各项，不授予专利权：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质；（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。其中，需要注意的是，人为主观设定的智力活动规则不属于专利保护客体，例如游戏规则、心理测试方法等。

　　五、如何发现可以申请专利的技术方案？

　　首先，可以根据专利三种类型的定义确定出可以满足专利保护的对象，即确定符合专利保护客体的技术方案；然后，在这些技术方案中寻找创新点；最后，对初步确定的创新点进行新旧与否的筛选。

　　其中，寻找创新点可以沿“逻辑主线”的思路进行。“逻辑主线”的思路可以包括：有一现有技术，该现有技术存在缺点，从而确定出所需要解决的技术问题，为了解决该技术问题提出本申请的技术方案，达到的有益效果可以解决上述技术问题，这是一个“自圆其说”的过程。也就是说，可以从所要解决的问题、带来的效果出发，找到创新点。

　　为了更好的理解“逻辑主线”的概念，通过一简单示例对“逻辑主线”进行说明。

　　现有技术：当用户在浏览器中打开多个网页标签时，浏览器中的多个网页标签仅仅按照打开顺序依次排列显示。

　　现有技术问题：网页标签的显示方式比较繁杂、不方便用户查看。

　　本申请技术方案：通过标签分组插件自动将浏览器当前打开的所有未分类网页标签分别添加到预先设置的相应网页标签分组中，浏览器能够对打开的多个网页标签进行自动整理和归类。

　　有益效果：降低了浏览器显示多个网页标签的繁杂度，提高了用户切换网页标签的效率和准确度。

　　通过该示例说明了发现技术问题、解决技术问题的思路，发明人在日常工作中，可以通过该思路寻找可以进行专利申请的创新点。

　　六、如何进行专利检索？

　　在找到可以申请的创新点后，可以针对该创新点进行新旧与否的初步筛选。除了可以检索论文、网页等内容之外，还可以进行专利检索。

　　专利检索的途径有：（1）社会免费资源：知识产权出版社专利检索、SOOPAT、佰腾网等；（2）各国官方网站：国家知识产权局SIPO、美国专利商标局USPTO、欧洲专利局EPO、日本特许厅JPO等。

　　检索的过程可以根据技术方案确定出基本检索要素，由基本检索要素扩展出检索关键词，通过对不同检索关键词的组合进行多轮检索，得到检索结果，初步判断所要申请的创新点是否与现有技术不同。

　　七、在有想要申请的创新点后，如何形成专利申请文件？

　　目前，发明人在提出一创新点后，通常会委托专利代理机构由专利代理师完成专利申请文件的撰写。

　　专利申请文件的诞生过程包括：（1）发明人撰写技术交底书；（2）专利代理师在阅读技术交底书后通过电话、邮件等方式与发明人沟通技术方案；（3）专利代理师在充分理解技术方案后，撰写专利申请文件初稿；（4）发明人和企业知识产权负责人双重审核，审核确定后定稿；（5）定稿后，可以提交专利申请文件至国家知识产权局，提交日即本申请的申请日。

　　八、发明人在专利申请阶段中应起到怎样的作用？

　　首先，发明人需要撰写技术交底书，技术交底书可以帮助专利代理师理解、把握申请的核心和逻辑主线；其次，专利代理师不是技术专家，可能对本申请的技术领域并不熟悉，需要发明人帮助专利代理师补充所需要的技术资料，并协助专利代理师理解技术方案；最后，需要对撰写完成的专利申请文件进行审核，主要审核专利申请文件中技术方案的描述是否准确、全面。

　　九、技术交底书如何撰写？

　　技术交底书要写明本申请的“逻辑主线”，包括：现有技术是怎样的、存在怎样的技术问题、本申请的详细技术方案、本申请如何解决技术问题、进而达到怎样的技术效果。

　　其中，需要注意的是，需要坚持论证原则：从论证的角度描述为什么存在技术问题、本申请的技术方案为什么能产生技术效果，说明“为什么”。

　　需要突出重点：指出关键点或者需要保护的点，即本申请与现有技术的最大区别之处，能够解决现有技术的根本问题，能够突出体现本申请的技术效果，离开了该点本申请就无法实施。

　　十、技术交底书撰写的注意事项有哪些？

　　技术交底书撰写还需要注意一些细节问题，例如：（1）同一含义采用同一名称表述；（2）英文缩写给出中英文全称；（3）给出公式中每个字母的物理意义，以及整个公式所表达的物理意义；（4）硬件装置写清楚每个结构之间的连接关系；（5）每个步骤的执行主体描述清楚等。

　　十一、专利申请的审查程序是怎样的？

　　专利申请在递交到国家知识产权局后，会由国家知识产权局进行审查，最终得到授权或驳回的结果。

　　实用新型和外观设计申请，仅进行初步审查，对专利申请是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求以及明显的实质性缺陷进行审查。实用新型和外观设计的审查周期较短，通常会在提交申请后的一年左右得到授权或驳回的结果。随着国家对专利质量的重视，目前针对实用新型申请下发审查意见通知书的情况也很多。

　　发明申请在初步审查合格后，会进行公布（也就是对公众公开）；然后进行实质审查，对申请专利的发明的新颖性、创造性、实用性等实质性内容进行审查；在实质审查过程中会下发若干次审查意见通知书，如委托了专利代理机构，则由专利代理师对审查意见通知书进行意见陈述，由发明人和企业知识产权负责人对意见陈述进行审核，再由专利代理机构将该意见陈述提交到国家知识产权局；最后，国家知识产权局会给出授权或驳回的结果。发明的审查周期较长，通常会在提交申请后的三年左右得到授权或驳回的结果。

　　十二、实质审查包括什么？

　　实质审查主要对新颖性、创造性、实用性等实质性内容进行审查。

　　（1）新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

　　（2）创造性：对发明专利来说，同现有技术相比，应具有突出的实质性特点和显著的进步，对实用新型来说，应具有实质性特点和进步。

　　（3）实用性：指该发明或实用新型能够制造或使用，并且能够产生积极效果。

　　新颖性是指本申请是否与现有技术一样，通常新颖性要求比较容易满足，而理论上能够成立的技术方案一般也都可以满足实用性要求。实质审查主要针对创造性进行审查，通俗来说，本申请需要与现有技术有区别，而这个区别还需要比较大，即有突出的实质性特点和显著的进步。可以理解的是，判断是否满足创造性要求是包括审查员一定的主观因素的，因此，发明人在面对创造性问题的审查意见通知书时，也还可以协助专利代理师进行积极地答复。

　　另外，关于现有技术的特别提示：

　　本申请是和申请日或优先权日之前、世界范围内的现有技术比较，现有技术的公开方式可以是出版物公开、使用公开、其他方式公开，如口头交谈，内部人员泄密，论文，发言，展览等。

　　发明人需要注意的是，对技术方案任何形式的公开需要在专利申请之后进行，否则，即使是自己提出的技术方案也会构成自己申请专利的现有技术。

　　通过本文希望发明人可以初步了解专利的相关知识，建立专利意识，顺利完成专利申请工作。