随着我国出口专利数量的不断增加，大部分申请人对美国专利法规中的小实体的定义、享受官费减免的政策有所了解，但是对于在专利申请过程或专利授权后，由于企业人数或转让等因素导致实体状态发生变化，尤其因转让或许可等因素，导致实体状态由小实体变成大实体时，部分申请人会因此种实体状态的改变产生一些问题，本文将美国专利申请/专利因转让或许可等专利权转移的原因导致实体状态发生变化时，申请人经常产生疑惑的相关问题列出，以供申请人参考。

　　假设：当一个企业，本身符合美国专利法规中的小实体资格，将其拥有的部分美国专利申请/专利通过许可给一个大实体。常见问题如下：

　　Q1. 在将部分美国专利申请/专利许可给大实体后，该企业是否还能继续享有小实体资格？

　　A1. 否。根据小实体的定义，对于小型企业而言，没有或没有义务将发明的任何权利转让、授予、让与或许可给不具有“小实体”资格的个人、企业或组织，可以享有小实体资格。一旦将专利申请/专利许可给大实体，将丧失小实体资格。

　　注：若将部分美国专利申请/专利转让给大实体，对于转让的美国专利申请/专利而言，由于所有权人变更为大实体，故该部分专利申请/专利不能再享有小实体的费用减免。

　　Q2. 如果该企业不再享有小实体资格，是否意味者该企业拥有的所有专利申请/专利都必须按照大实体进行费用的缴纳？

　　A2. 否。仅对于那些许可给大实体的专利申请/专利而言，丧失小实体的资格。

　　Q3. 既然不再享有小实体资格，那企业应该在何时、通过什么方式将小实体资格变更为大实体资格？

　　A3. （1）根据美国专利细则37 CFR 1.27（g）（1），仅当授权费及维持费需要缴纳时，需要对是否享有小实体资格进行新的判断：一件专利申请/专利，一旦小实体资格成立，对于该件专利申请/专利，之后的费用可以按照小实体费用进行支付，不需要考虑实体状态的变化，直至需要缴纳授权费或维持费。

　　上述条款表明，在一件专利申请程序中，申请人进需要在三个具体的时间点对小实体资格进行判断，一是提交专利申请时；二是缴纳授权费时；三是当维持费需要支付时。

　　（2）根据美国专利细则37 CFR 1.27（g）（2），当授权费及维持费需要缴纳时，丧失小实体资格的通知是必需的：对于一件专利申请/专利，当不再符合小实体的资格后，丧失小实体资格的通知必须在支付授权费/维持费之前或支付时提交。表明小实体资格不再适用的通知必须由37 CFR 1.33（b）中相关方签名。通过支付非小实体费用并不能够表明小实体资格不再适用。

　　上述条款表明，对于一件专利申请（已支付提交阶段费用）/专利而言，一旦不再适用小实体，为了通知美国专利商标局相关实体状态的改变，必须提交丧失小实体资格的通知，仅通过提交大实体费用，并不视为小实体资格不再适用。

　　Q4. 由于将专利申请/专利通过许可给大实体，而丧失小实体资格，那么在通知美国专利商标局相关实体状态的改变时，是否需要同时将相关的专利许可协议提交至美国专利商标局，以作为该专利申请/专利实体状态改变的依据？

　　A4. 否。对于表明大实体状态的证据并没有要求，书面表明大实体的状态并同时支付大实体费用就可以了。

　　注：对于专利申请/专利的转让信息，需要在美国专利商标局备案。

　　Q5. 针对专利申请/专利，企业进行实体状态的变更，相关的费用？

　　A5. 进行实体状态的变更，并不会产生官费；对于外所准备及提交“丧失小实体资格通知”的代理费，视各外所的收费标准而定，可能包含在相关阶段的代理费中（如包含在缴纳授权费的代理费中），也有可能单独产生一笔代理费。

　　综上，对于因专利转让或许可等因素导致实体状态改变的情况，通常是针对某一件/多件转让或许可的专利申请/专利而言，一旦所有权人的实体状态发生变化，不再符合小实体定义，在适当的时候，需要书面通知美国专利局，相关专利申请/专利不再享有小实体资格，并支付大实体费用，并不是针对一个企业（拥有的所有专利申请/专利）而言，除非该企业由于企业人员规模或公司合并等原因，导致该企业本身实体状态的改变（此种情况下，如果该企业由小实体变为大实体，该企业拥有的所有专利申请/专利均不能再享有小实体的优惠）。