在信息量高速膨胀的当下，检索已经发展成了一门专业性强、覆盖面广、需要融合知识、技能和经验的专门技术。在专利代理业务中，检索更是一个重要的组成部分，无论是专利申请文件的撰写、复审或无效的提出、专利的转让与侵权诉讼、产品的进出口、生产和销售，都需要检索作为基础。俗话说，好的开始是成功的一半，那么好的检索，完全可以说是业务成功的一大半。笔者接触检索时间并不长，本文就浅谈一下专利检索中非常具有典型性的一类检索——查新检索的心得。为了更具有实用性，本文仅涉及专利文献的检索。

　　1.检索前的准备

　　工欲善其事必先利其器，专利文献检索中的“器”就是数据库。目前，免费和收费的数据库已经很多，从更新的时效性、数据资源的完整性和检索的便利性上来讲，知识产权出版社的CNIPR检索平台在检索中国专利文献方面的表现是笔者使用的众多数据库中性价比最高的，仅需注册就可以使用大多数的检索和下载功能。

　　首先，CNIPR检索平台提供了各个字段的检索注1，包括全文的关键词检索，对于“防漏检”有比较突出的效果；作为对比，欧局的专利数据库只提供发明名称和发明摘要的关键词检索。其次，CNIPR检索平台的每一个字段都可以接纳检索方程式且不同字段可以任意运算，同时对方程式中关键字和运算符的个数几乎可以认为没有限制，这样就能提供高精度的检索结果；相对比的，欧局的专利数据库只可以进行“与”和“或”（“AND”和“OR”）两种运算，并且单个字段的表达式中关键词不得超过10个，不同字段之间的运算方程式中关键词不得超过20个。最后，检索手段比较丰富，并且能提供基本的分析和筛选功能。

　　在检索外文专利方面，谷歌专利检索可以提供较好的服务，而且是完全免费的，但是目前国内用户仍然无法使用。CNIPR检索平台也提供外文专利的检索服务，但是不同国家的更新情况不尽相同。因此在免费检索服务方面，只能退而求其次使用欧洲专利局的专利数据库，欧洲专利局的专利数据库数据全，更新也比较及时，但无法使用比较复杂的检索式，导致检索结果精度较低。

　　2.检索过程

　　检索不是大海捞针，是有策略有目标的精准的搜索。

　　首先，需要对目标技术方案进行全面、深层次的剖析。一般来说，查新检索都要求提供权利要求（或发明要点），检索的目标是权利要求所限定的技术方案。但是，为了追求一个较大的保护范围，代理人或发明人在撰写初始的权利要求时往往会写的特别宽泛，具体的发明点一般都体现在从属权利要求中。因此，首先要将权利要求（或发明要点）与说明书（或技术交底书）结合起来，分析出涵盖最大保护范围的技术方案和发明人实际上想保护的技术方案；然后以此为基础，提炼出核心发明点，也可以认为是最小的技术方案（在检索的过程当中一般需要不断修正）。这样，就得到了保护范围从大到小共三套技术方案，可以认为分别对应了独立权利要求限定的技术方案，从属权利要求限定的技术方案（可能有多套），以及再归纳的从属权利要求实际上解决的技术问题所对应的技术方案。

　　这样做貌似繁琐，实际上可以让检索人员对目标方案有一个非常清楚的层次化的认识，对于下一步设定关键词，尤其是关键词的同义词、上下位词非常有效；对于合理的设置检索方程式也能起到事半功倍的效果。

　　其次，设置关键词。关键词检索是专利文献检索中最常用的一种检索方式，通过覆盖相应技术方案的关键词，查找目标文献，也是最直接的一种方式。需要注意的就是前文提到的同义词和上下位词，既要合理扩展又不能盲目扩大范围。比如，权利要求中限定的是容器，实施例中限定的是水杯，则一般来讲，直接将容器作为关键词是不合适的，因为范围过大；但是仅将水杯作为关键词，则会出现大量漏检，检索人员应该结合具体的技术方案，考虑将关键词延伸到其他恰当的容器。

　　再次，设置检索式，即将关键词组合成检索方程式。四则运算式注2的检索方程式目前在世界上大多数检索系统中都是通用的，不同的系统还提供模糊检索和邻近关系检索等多种运算方式，既可以在一个字段内进行运算，也可以对多个字段进行运算。在具体设置检索式时，一般来讲，“与”运算越多的检索式命中的结果越少，“或”运算越多的检索式命中的结果越多；那么显然的，根据命中结果的多少，就有“从大到小”和“从小到大”两种设置检索式的策略。对于查新检索而言，一般来说“从小到大”的检索策略更为实用，即首先设定一个最小的检索式，查看命中情况，如果有命中的结果则往往就是相关文献，可以仔细的进行分析；如果没有结果或者分析之后结果有偏差，再逐步放大检索式，在新的结果中进行筛选。

　　最后，用IPC分类号检索和申请人检索进行反查和补检。IPC分类是科学的专利分类体系，但是目前，中国专利局对于专利文献的分类结果还无法做到非常精确，因此只能用来进行反查和补检。反查是指提取到的文献中包含与其他文献完全不同的分类号，则应该重点考虑领域问题；补检则是在检索结果不满意的时候，可以用分类号（通过分类表、检索结果等来得出）来查看该分类号下的专利（申请）数量，根据情况考虑是否继续检索。申请人检索与IPC分类号检索类似，在查新检索中一般用来查看目标技术方案的同一申请人的其他专利（申请）。

　　3.检索结果的分析和检索报告的制作

　　对检索结果的分析需要根据客户不同的要求来进行，一般来讲需要检索人员做出关于目标技术方案新颖性和创造性的评价，在此不做赘述。检索报告则应该力求简练准确，至少应该包括以下几个方面：检索使用的数据库、关键词、分类号，提取出的文献列表，以及必要的分析和结论。进一步的，检索人员最好可以把对比文献和目标方案的异同之处详细指出并注明出处；对于需要进行推理才能得出的结论、引用的公知常识也应做出较为详细的说明。

　　查新检索的目标或是为了让发明人对自己的技术有一个更明确的认识，或是为了让代理人结合检索结果修改出更合适的权利要求，总之是一个预警的作用；而无论何种检索，其本身都是用时间换结果的一个过程，因此性价比就成了一个不得不考虑的结果，什么时候停止检索往往需要根据客户要求和检索人员的经验来做出判断。 笔者也是检索领域中的菜鸟一枚，此文重在抛砖引玉，如有不足欢迎指正。

　　注1：本文中字段是指专利文献中的一个著录项，如名称、摘要、权利要求书，申请日、IPC分类号等，都各自称为一个字段。

　　注2：四则运算指的是关键词或检索式之间的运算关系，与（*，AND）、或（+，OR）、非（-，NOT）、括号、不同数据库对运算关系符的具体要求可能不同，运算逻辑与传统四则运算相同。

　　参考文献 张琪，《科技管理研究》2012年第11期，《专利检索与分析方法的选择研究》