一、何为专利文献

　　世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或者被确认为发明、发现、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”

　　《中华人民共和国专利法》第26条规定：申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。总的来看，笔者认为专利文献是包含申请人信息、专利技术方案说明书、权利要求书等内容的官方确认文件。

　　由于大多数国家专利局采用“先申请原则”，因此专利文献自其被公开的那时刻起，便具有传播最新技术信息的特点。世界知识产权组织的一项统计表明，世界上每年发明创造成果的90%～95%可以在专利文献中查到，而且许多发明成果仅通过专利文献公开，并不见诸于其他科技文献。①可见，专利文献是集中技术、法律、经济信息于一体的数量巨大、内容广博的战略性信息资源。

　　因此，利用专利文献可以帮助科技工作者在制定科研计划以及确定科研课题时，去伪存真，明确研究方向，提高技术创新活动的起点，避免盲目性和重复性研究。通过查阅专利文献，科技工作者可以开拓思路，站在巨人的肩膀上作出新的发明创造。②据世界知识产权组织的调查资料介绍，充分利用专利文献可以缩短60%的科研周期，节约40%的科研经费。

　　大家可能经常在媒体上听到或者看到如下的事实，某某技术落后西方发达国家30年，有的技术甚至是50年：和先进工业化国家相比，我国弹簧行业总体技术水平要落后30年，个别企业落后10年左右。③曾有人在网上发起“中国的机械业落后欧美国家多少年”的讨论，很多人认为“至少30年的差距是有的”。这种差距尤其表现在发动机上。④但是按照中国专利制度的最长保护期限，发明专利为自申请之日起20年，也就是说申请日为20年之前的所有公开的专利文献均可以由社会公众或者说“需要者”免费获取；更妄论根据专利的“地域性原则”没有在中国地域内申请专利的技术方案在中国更是可以免费使用。也就是说，如果有人敢言中国的某某技术落后于某某国家20年以上，比如30年，50年更有甚者是70年，哪怕是20年零1个月，我们便可以在最短的时间内追赶上这个1个月的时间。 这就是“专利信息的利用”，其获取手段为“专利检索”。

　　二、何为专利检索

　　专利检索，是指（某一主体）通过一定的检索入口，从一定的信息数据库中查找与一定的技术主题有关的专利文献或非专利文献的过程。

　　在专利检索领域，需要弄清楚两个基本原则，那就是一专利检索分类原则；二专利检索无穷尽原则。如果能够掌握上述两项基本原则，那么具有一定检索经验的人便可以通过专利检索数据库制定相应的检索策略完成专利检索的任务。

　　（一）专利检索分类原则

　　按照不同的标准可以将专利检索分为不同的类别：按照检索主体可以分为研发人员检索、工程师检索、专利代理人检索、专利审查员检索、专利律师检索等；按照检索目的分包括出口前检索（337调查、德国展会）、查新检索、规避检索、审查检索、无效检索、追踪检索等；按照检索数据库可分为国内检索、目的国检索、全球检索等；按照检索方式分包括手工检索、机器检索。

　　（二）专利检索无穷尽原则

　　由于专利文献语言的特殊性，专利技术领域的复杂性等特点，专利检索的质量取决于检索数据库的质量与完整度，以及检索人员的实操经验。同一个人使用不同的专利文献数据库利用相同的专利检索策略完成同样的检索任务其最终的检索结果可能不同；同一个人使用相同的专利文献数据库利用不同的专利检索策略完成同样的检索任务其最终的检索结果可能不同；同一个人使用相同的专利文献数据库利用相同的专利检索策略完成不同的检索任务其最终的检索结果也有可能不同。

　　因此，很多已经国家知识产权局实质审查授权的专利在运行三、四年之后一直没有被无效掉，但是在第五年有可能被无效掉；有的专利被无效了六、七次均没有被无效掉，但是当被提起第八次无效时，该专利被国家知识产权局专利复审委员会宣告无效。总的来说，专利检索仅仅是获得专利文献信息的基本手段，是进行专利信息利用的必要条件，但是不同的检索人员不同的专利检索数据库所获得专利文献有可能不同，这就是所谓的“专利检索无穷尽原则”。

　　三、专利信息利用的最高阶段——专利检索指导技术研发

　　专利文献与其它文献的不同特点之一，在于她既具有“科技信息”，又包含有“法律信息”。利用法律信息，可以通过专利法律状态检索，获得经济贸易中哪些专利申请被授权；哪些专利被视为撤回或者被驳回进入共有领域；哪些专利的同族专利已经获得授权查看其全球市场布局。利用科技信息，可以通过专利检索策略，分析该技术领域的专利发展趋势；竞争对手的专利布局甚至是指导本技术领域的技术研发，防止重复研究。

　　（一）明确研发需求

　　如果某企业意图开发某技术领域的产品信息，前期工作需要明确研发需求，比如研究单晶硅生长速度的增长因素⑤；风力发电机双气隙可靠性技术⑥等等。那么首先要了解目前所要开发或者研究的产品的基本现状并掌握所述产品的一般技术是必要工作，通过了解待研究产品或者技术的基本现状，能够帮助企业很好的了解该技术的发展态势，技术优势在哪里，存在的技术问题是什么等。

　　该环节可以通过专利检索制定专利地图来完成。

　　（二）分析研发利弊

　　根据目前已经掌握的技术信息，评价待研发技术的成功几率以及研发成本等问题。建议考虑侵权可能性以及控制研发成本两个方面。如果该领域专利布局比较充分，或者存在较强大的专利联盟，那么存在侵权的风险比较大；如果侵权风险较大，可以考虑降低成本的策略绕开专利权利要求的保护范围。但是需要注意的是，针对一项专利的独立权利要求进行专利规避比较简单，但是针对具有专利联盟式的专利规避难度可想而知。

　　该环节可以通过专利检索制定本领域技术生命周期图来完成。

　　（三）初步拟定研发方向

　　如果综合考量专利侵权可能性风险以及研发投入两个方面，根据专利地图和技术生命周期图绘制专利技术研发的方向是下一步的工作重点。

　　该环节需要研发人员所在企业根据市场因素提供尽可能多的研发方向，比如平衡车转向机构的改进⑦；电梯轿厢开门机马达的安装位置⑧等。该环节需要注意的是，研发人员根据自身技术储备提供尽可能多的研发方向，以便进入专利侵权分析阶段，降低专利侵权可能性。

　　（四）分析技术创新点

　　由专利研发小组根据研发人员提供尽的研发技术方向与现有专利文献进行比较，分析其技术创新点。该步骤仅由专利研发小组提供大致分析，细节问题需要留待专利侵权分析环节完成。注意此环节与第三步骤初步拟定研发方向的关系，尽可能通过专利检索协助研发人员提出尽可能多的研发思路。

　　（五）提出自己的技术方案

　　经过企业研发人员与专利研发小组的充分沟通，在以上步骤的基础上，确定待研发产品的技术方案。此技术方案是建立在研发人员自身知识储备以及通过专利检索对研发人员自身知识储备不足的补充的基础上的。

　　（六）专利侵权检索

　　将最终确定的技术方案进行专利侵权检索，视图在专利数据库中寻找有可能涉嫌侵权的有效专利，为下一步的专利侵权分析做准备。

　　（七）专利侵权分析

　　将最终确定的技术方案甚至是样品与检索获得的侵权风险较高的有效专利进行专利侵权比对，适用原则主要包括全面覆盖原则和等同判定原则。

　　（八）专利无效分析

　　如果最终判定所设定的技术方案侵权风险较高，建议针对该有效专利提起专利无效分析报告，毕竟专利无效的成本要小于专利规避设计的成本。专利规避设计相对于专利无效手段是下下策。

　　通过专利无效手段，可以适当调整策略变更为专利许可或者转让等方式达成目的。

　　（九）专利规避设计

　　根据全面覆盖原则，进行专利规避设计。专利规避设计的原则是：尽可能减少或者改变待规避有效专利的某一或多个独立权利要求的某一个或多个技术特征。

　　（十）研发试验

　　如果规避设计成功，研发人员可以在专利研发小组的指导下完成样品测试，成功后可推向市场。当然，做好研发过程的专利申请和商业秘密保护至关重要。

　　注释：

　　①《专利文献与信息》，知识产权出版社，李建蓉主编，2002年4月，第23页。

　　②《专利检索策略及应用》，知识产权出版社，孟俊娥、周胜生主编，2010年10月版，第5页。

　　③信息来源：《我弹簧技术总体水平落后三十年》，载www.mw35.com，2011年5月23日。

　　④信息来源：《中国机械制造比欧美落后将近30年》，载中国食品产业网，2011年5月23日。

　　⑤2011年北京市集佳律师事务所专利技术研发方向建议案ULNL-11002。

　　⑥2011年北京市集佳律师事务所专利技术研发方向建议案ULNL-11021。

　　⑦2010年北京市集佳律师事务所专利技术研发方向建议案ULNL-10168，此案协助中国研发人员成功研发制造平衡车并跻身世界第三大拥有自主知识产权的平衡车生产商。

　　⑧2010年北京市集佳律师事务所专利技术研发方向建议案UL-L-100022。