知识产权制度是开发和利用知识资源的基本制度。知识产权制度通过合理确定人们对于知识及其他信息的权利，调整人们在创造、运用知识和信息过程中产生的利益关系，激励创新，推动经济发展和社会进步。当今世界，随着知识经济和经济全球化深入发展，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。国际社会更加重视知识产权，更加重视鼓励创新。发达国家以创新为主要动力推动经济发展，充分利用知识产权制度维护其竞争优势；发展中国家积极采取适应国情的知识产权政策措施，促进自身发展。为提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，建设创新型国家，实现全面建设小康社会目标，2007年10月15日，胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确提出“实施知识产权战略”。2011年4月9日，温家宝总理主持召开国务院常务会议，审议并原则通过《国家知识产权战略纲要》并由国务院于2011年6月5日发布实施，这些都说明我国将知识产权战略提到了国家层面的高度。

　　专利战略是知识产权战略很重要的一个方面，从战略层面上，专利战略可划分为国家专利战略、区域专利战略、行业专利战略和企业专利战略，国家层次上的专利战略基本上是为国家政策服务的，着重解决全局性、制度性和政策性的问题，行业专利战略主要指全国的各个行业、包括行业性的集团公司、协会结成利益共同体而形成的专利战略，其专利信息的利用与专利战略的制定及实施介于国家和企业两个层次之间，起到联系纽带的作用；企业专利战略是专利战略体系的基础和核心，是整个专利战略体系的基本保障和基础。随着经济的发展和世界经济的融合，我国中小企业正步入一个新的发展机遇期，并已经成为我国市场经济的重要组成部分，但是，我国中小企业在专利战略的运用上才刚刚起步，借鉴美、日、欧等国家的中小企业专利战略的成功经验，对我国中小企业突破成长瓶颈，规避成长风险，健康、可持续发展具有重要意义；本文从中小企业专利战略的运用进行探讨，期望能对我国中小企业实施专利战略提供一些启示。

　　一、专利战略的概述及实施专利战略的作用

　　企业专利战略是与国家的宏观性专利制度、对外贸易政策以及行业专利战略紧密相关的。前者在后者的指导下进行，后者又是前者的基础和最终目标。专利战略在我国是近几年提出来的，而在发达国家已经实施了几十年，并取得了巨大成功，其中以日本和美国最为成功。美国是专利战略的创始国，运用专利战略已有90年的历史。日本后来者居上，最终形成与美国专利战略相抗的局面，欧盟等西方国家是现代知识产权制度的发源地，也是世界上区域性知识产权制度发展最快的地区之一，当然其专利战略制度也是世界上发展最快的地区之一。

　　专利是对发明授予的一种专利权利，它赋予专利的所有者在有效期内对专利的所有权。一方面专利的公开性给现有的创新项目以启发，为后代研究者和发明人提供宝贵的信息和灵感，另一方面从法律上保护了权利人的利益，保护本公司创造出的市场价值。此外，专利带来的所有者利益也成为激发创新人员积极性的一个重要环节，提供了一种适合专业技术人员的激励方式。专利是知识产权管理中最为重要的组成部分，因此中小企业应该认识到专利的重要性，运用专利战略促进创新能力的提升。

　　企业的每一种战略都是根据公司的愿景所设计的，目的是为了实现公司总体战略，研发和创新过程中的专利战略也不例外。从中小企业的角度出发，专利战略的作用主要有以下几个方面：

　　1、激发科技人员发明创造的积极性

　　科技人才具有非凡的创造力和创造精神，是中小企业最重要的财富。由于专利制度在法律上承认一项专利发明的权利，保护专利所有者的合法利益，因此能够极大的调动中小企业的科技创新积极性。企业运用专利战略，建立适合于发明创造的激励机制，可以调动科技人员的发明创造性的积极性，而且这种激励机制也是国家法律所规定的企业需要遵照执行的。

　　2、促进进步和新产品开发，提高中小企业市场竞争力

　　中小企业的技术进步主要体现在专利上，专利制度具有的保护与情报功能，已经成为中小企业技术进步和新产品开发的必要条件；在市场经济体制下，中小企业间的竞争最终将体现在人才与技术的竞争上，而技术竞争力是以中小企业产品专利技术含量为标致的，专利技术的新颖性、创造性、实用性标准保证了它的先进性和创新性，从而保证了中小企业新产品（或者是生产产品的新方法）在技术上的竞争力；而专利技术所享有的法律保护有进一步提高了企业在市场上的竞争力。

　　3、有利于提高中小企业的经济增长，为企业进入国际市场提供保障

　　中小企业经济增长质量的提高，必须依靠科技进步，其专利价值要通过企业经济的增长来实现；而且，中小企业专利又是中小企业重要的无形资产，中小企业运用专利战略是保证其资产增值的一个重要手段。随着当今经济全球化发展的趋势，科技进步成为经济增长的重要推动力，也日益成为各跨国公司在国际市场上取得竞争优势的关键所在。专利竞争是属于科技竞争的一个重要组成部分，中小企业要跻身于国际市场，取得成功，就必须要学会灵活运用专利战略。

　　二、美国中小企业的专利战略运用

　　专利战略是美国中小企业在知识经济时代巩固其领先地位的主要方式，美国的中小企业的专利战略总是与公司基本的全球性贸易战略或经营紧密结合，目标定位于某些具有商业价值的国际和国内市场，在美国，中小企业是实施专利战略的主体，政府是推进专利战实施的主导，这是因为，专利战略上升到国家、地区和产业层面，政府就必须担负起指导实施的主导作用，甚至直接出面行使法律赋予政府的权利，运用知识产权和贸易规则保护本国企业的利益。在国际竞争中，美国中小企业的专利战略具有明显的优势。美国中小企业在专利战略运用上具有以下特点：

　　1、美国中小企业关注专利的运营和扩散并利用专利战略获得全球竞争优势

　　大力发展专利贸易战略，以此战略来阻碍其他国家商品进入市场是美国中小企业专利运营和扩散的一种重要方式，其中，强调专利与标准的结合成为专利扩散的重要手段。美国将专利制度与技术标准巧妙的结合在一起，使其利用技术优势进而占据知识产权的有利地位。掌握技术标准的制定权，就能掌握市场的主动权，进而中小企业发展成为大型跨国企业。因此美国一些高技术公司常常先把规则性的东西做成国际标准，然后把这种标准性路径全部设定成专利进行申请，最终占领市场。不仅如此，由于专利与标准的联系日益密切，发达国家和跨国公司都在力求将专利变为标准以获得最大经济利益，而中小企业也积极参与其中；因此标准化已经成为专利技术追求的最高形式。

　　美国技术型中小企业技术的先进性为实施进攻型专利战略提供了有利条件，而专利战略的实施也促进了企业的技术进步。美国企业在国际市场上，通过专利许可获取高额的许可费用，再投入研究开发中，促进技术进步；通过专利交叉许可等战略，加强与其他发达国家的专利技术企业合作，缩短了技术开发的周期和减小开发风险，促进了企业的技术进步。美国的企业还通过在其他国家设立研发机构的方式，获取更多的企业所需的专利战略，另外，美国企业还通过专利贸易占领市场，通过基本专利和专利网相结合的战略，扩大市场占有率。总之，利用专利技术的独占性和发展中国家的资源廉价性，美国技术型中小企业易于在市场中形成低成本竞争优势，通过专利技术直接投资，可以降低专利技术产品的关税附加成本，使得企业在产品成本上提升竞争力。

　　2、美国中小企业重视专利战略，能充分利用专利制度，最大限度的限制竞争对手

　　美国中小企业视专利战略为一种经营资源，将专利战略置于经营战略的重要地位，中小企业根据不同情况，采取了灵活多样的策略，既把专利作为商业竞争武器，也把专利作为“双赢”策略的砝码，使专利权益得到了较好的体现。美国中小企业通常都拟定有详尽的专利申请策略，在保护自己的同时，也给竞争对手设立种种障碍。在关键技术的核心领域构筑专利防御体系，弥补单纯司法保护的局限性，保护自己的技术优势。此外，普遍重视专利权的运用技巧。专利战略在中小企业生产经营中发挥了极为重要的作用，这与它们适宜的专利管理是分不开的。

　　美国中小企业对于专利的保护通常采用两种战略：即防御性专利战略和进攻型战略。美国的防御性战略一般在公司内部实行，目的是防止本身的原因而导致的专利权利的损失，（也有学者认为企业防御性战略主要是取消对方专利权战略、专利地图战略、文献公开战略、绕道设计战略、无效干扰战略等）；进攻型战略主要的是通过基本专利战略并布置专利网来巩固其基本专利的独占地位，限制竞争对手的发展。美国中小企业的进攻型专利战略也得益于美国政府在法律法规上支持，美国政府通过政治、经济、外交等手段要求其他国家按照美国的专利保护要求保护其竞争优势和经济往来，以实现维护其技术优势和谋取最大经济利益的目的。同时，美国为了进攻和控制他国市场，达到既垄断技术又限制外国商品进口的目的，极力倡导保护专利权，同时也通过制定反垄断方面的法律等，限制专利权在美国的滥用。

　　三、日本中小企业的专利战略运用

　　第二次世界大战后，日本在经济、科技实力上都很孱弱，根本无法同欧美相抗衡，且其国土狭小、资源贫乏，惟有依赖将进口资源加工成产品出口，才能生存下来。因此，日本在20世纪50年代初开始大量引进国外先进技术。直至70年代，日本仍是专利技术的主要进口国，因消化、吸收、改进引进技术而时常受到美国专利的攻击，日本企业在专利战略上主要采取的是防御方式。面对欧美在日申请的大量基础性关键技术专利的攻击，日本众多企业展开了“外围专利”攻势，也就是围绕欧美的基础性关键技术专利抢先申请各有特色的大量小专利，即“外围专利”，构筑严密的外围专利网，使欧美的基础性关键技术在日本企业的外围专利网中失灵，因为没有这些众多的外围专利，基础性专利就不能具体实施。譬如说，欧美在日本申请了一种新型自行车的技术方案，日本企业就马上申请各种脚踏板专利、各种背包架专利、各种车把手专利……等等众多外围小专利（包括外观设计专利），而脱离了这些小专利，其新型自行车的技术方案是不可能得到实施的，从而迫使欧美竞争对手同意“交叉许可”使用,即欧美可以无偿使用日本企业的小专利，而日本企业也可以无偿使用欧美的基础性关键技术专利，这样就成功地实施了“以小制大”的专利战略。

　　随着日本经济和科技实力的大大增强，日本企业在基础研究方面加大投入，其开始采取促进原创技术的专利战略并开始向国外输出专利。到了20世纪后期，日本便成了技术输出大国。日本目前在美国的专利申请量占全美专利申请总量的40%左右，成为世界第一大专利申请国；日本中小企业专利在战略应用上主要采取以下策略：

　　1、重视专业人员的培养和激励

　　研究和开发是日本中小企业创新的源泉，日本中小企业认识到技术研究和开发的趋势环境对于专利战略非常重要。近几年，由于经济发展速度的加快，不但在本企业内部进行研究和开发，而且在企业间或者企业与科研机构之间进行共同的研究和开发及技术许可，这种情况已经变的越来越普遍。因此，日本中小企业非常重视合作研发中专利战略的管理，通过专利制度的运用，有效协调各利益相关者的权益。日本中小企业非常关注人才的获得和激励，这是因为，专利战略的推进依靠研发人员和专利专业人员的积极参与，并持续不断地有合适的人才才能实现。为了达到该目的，许多中小企业已经建立了奖励体系，对发明或重要开发做出突出贡献的研究人员给予荣誉和物质奖励。在这些体系中，根据从该发明中获得的商业利润，发明者个人能够得到一定数量的奖金。这些体系的基本精神是激励发明人在发明研究和开发活动中的创造力，赋予其成就感，使其对事业全身心的投入。为了达到该目的，在法律和专利实践以及其他相关领域的周期性的和连续性的培训和教育是非常必要和重要的。

　　2、日本中小企业的领导具有较强的专利意识是企业实施专利战略不可或缺的因素

　　对专利重视是企业实施专利战略的关键，专利战略作为日本的一项国策，涉及众多部门，经过多年的实践，日本社会各界都在积极参与专利战略的实施，保护知识产权正在变成日本全社会的行动，因此，日本中小企业的领导都具有较强的专利意识，其企业在保护专利方面积极出击，大都建立专利管理部门，或者有专人负责知识产权事务。专利管理部门通过专利检索、专利跟踪参与到研究和开发中；同时，通过专利价值评估机构对专利价值进行评估，这样，可以为企业专利受到侵犯时要求索赔提供依据，也使企业给个人发明奖励时候能够做到心中有数，有的放矢。

　　3、日本中小企业在战略应用上采用综合的专利战略

　　技术优势不明显的日本中小企业通常采用防御型专利战略，以防御型为主的专利战略的主要特征是企业善于运用法律提供的条件申请大量的外围专利，构建专利网。由于基本发明完成后如果忽视以后的开发，基本专利的权利就会变成孤立状态，会受到改进发明或者应用发明的侵入，正是由于基于这一点，日本技术型中小企业在技术创新能力尚未能与其他同行企业抗衡时，企业技术在比较优势不明显的阶段，通过申请改进专利、应用专利等外围专利形成专利网，在市场上牵制其他企业的基本专利；此外企业还可以与其他企业进行专利战略合作，提高其市场竞争力。高新技术领域的中小企业由于具有较强的竞争力，企业通常采取以进攻为主的专利战略。企业通常将技术研发和专利战略紧密结合作为企业战略的主导战略，还利用资金优势收买一些专利技术，另外，日本中小企业非常注重专利调查，通过专利调查，掌握有关领域的技术动向和竞争对手的技术水平，预测有关领域的技术发展趋势，掌握对手申请专利的审查过程，研究防止其专利权力化，发现易引起是非的专利，及时制定相关对策。

　　四、我国中小企业专利战略运用之我见

　　总结他国中小企业专利战略运用的成功经验和教训，笔者认为我国中小企业在专利战略应用上应该在专利申请上、专利研发上及专利运营上采取以下策略。

　　（一）、我国中小企业在专利申请上应该采取的策略

　　1、选择合适的技术申请专利，确立自己创新技术，获得恰当的保护

　　中小企业在申请专利时应该注重以下一些问题：申请专利后获得的保护范围有多大？即相对于在先技术或者他人已有或已经申请公布的专利技术，本企业的专利技术的“势力范围”有多大；中小企业还应当评估他人回避本企业专利技术的难易度，给他人可能的“绕道设计”设置更多的技术障碍；企业还需要注重后续技术的申请及研发方向。通过考虑这些问题，企业在申请专利时候，要选择合适的技术申请专利，也就是申请专利时候要考虑专利申请后通过专利公开而披露的技术秘密的范围；这是因为，一方面技术披露不足时有可能会因为不能满足公开充分条件而不能获得专利的保护，另一方面，技术秘密披露太多又容易被他人模仿抄袭，因此，一般来说，在申请专利时候，企业要在保证能获得保护即专利申请能够获得专利权的前提下尽可能的保留一些技术秘密，在符合法律的前提下，技术秘密披露的越少越好，最主要的是要避免泄露关键技术秘密。对那些技术围墙特别高的技术，笔者不建议申请专利，这是因为这些技术的自我保护能力强，企业没有必要冒秘密技术公开的风险，也没有必要支付额外的申请维护专利的费用。最需要申请专利保护的应该是“简单”的技术方案，特别是那些创造投入高，技术门槛低的技术。

　　2、明确专利申请的目的及种类，选择合适的专利申请时机

　　中小企业专利申请的目的是“保护自己，限制敌人”，也就是采取专利策略获得对竞争对手在技术上的垄断地位。根据我国法律规定，专利申请分发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种；发明专利是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，实用新型专利是对产品的形状、构造或其组合所提出的适于实用的新的技术方案，外观设计专利是对产品的形状、图案或其组合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富于美感并适用于工业上应用的新设计。鉴于每种专利都有特定的保护对象，企业应根据需要申请专利技术成果的特征有针对性地选择合适的专利类型进行申请，一些产品还可以同时申请两种或三种专利形式保护，即对发明创造的技术方案可以申请发明或者实用新型的专利保护形式（实用新型审批时间短，能较早的获得保护，在发明授权时候再放弃实用新型专利专利权，即较早的获得保护，也获得了较长的保护期限），对其产品结构的外观则要申请外观设计专利获得保护。

　　申请专利的时机也是中小企业申请专利时考虑的关键问题，针对不同的竞争态势和竞争对手，中小企业在申请时要采取不同的申请策略：提前申请，适时申请和延迟申请（延迟申请要注意技术的保密问题）。由于中小企业技术上相对薄弱，笔者建议中小企业在专利申请时候要采用适时申请的策略。

　　此外，中小企业在专利申请策略上还要注意专利的区域性问题。 由于专利具有地域性，也就是说专利只在盖专利申请的国家获得保护，中小企业根据需要也可以考虑国际专利申请，一是逐一国家申请，一是通过pct申请，需要注意的是，国际申请必须委托有资格的专利代理机构。

　　（二）、中小企业研发过程中的专利策略和专利申请后的运营策略

　　企业专利技术的研发是一个系统过程，这一过程同时也是与专利融为一体的过程；在研发的各个阶段都需要利用专利的各种作用，在相应的阶段专利申请要有明确的申请目标。

　　在技术研发的计划阶段，中小企业专利技术的研究开发计划的制定，就要和技术创新战略和专利战略紧密的结合，在此阶段，企业可以利用专利情报（专利检索是获得专利情报一个很重要的方面）对本企业研发的技术的可专利性进行有效的评估。

　　在研发过程中，企业要根据情况确定最能体现产品特点的关键技术申请基本专利，同时将产品的外围技术申请外围专利，有效构建自己的专利网，通过专利实现对企业核心技术的最大保护。

　　中小企业不仅可以通过专利申请来提升自身产品的价值，提高企业的市场竞争力，还可以通过专利运营策略来获得更大的利益或者加速企业技术创新的步伐；专利的运营策略主要体现在专利实施许可、专利交叉许可、专利合作、专利收买等，笔者认为，鉴于中小企业技术上的薄弱性，目前中小企业应更多采用专利合作、专利收买的策略比较合适，以此达到企业间技术与资金优势互补，利益共享、风险共担的目的。